证券代码：600837证劵通称：国泰君安公示序号：临2021-035
本企业股东会及整体董监事确保本公示內容没有任何的虚报记述、虚假性阐述或是重点忽略，并对其主要内容的真实有效、精确性和一致性承当部分及法律责任。
前不久，国泰君安股权有限责任公司（下称“企业”）接到证监委《关于同意海通证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监批准[2021]2891号），审批內容以下：
一、允许企业向专业投资者公开发行颜值总金额不超过300亿人民币次级线圈企业债券的申请注册申请办理。
二、此次发售次级线圈企业债券应严苛依照申报上海交易所的募集说明书开展。
三、本审批自允许申请注册生效日24个月内合理，企业在申请注册有效期限内能够分期付款发售次级线圈企业债券。
四、自允许申请注册生效日至此次次级线圈企业债券发行完毕前，企业如产生重大事情，应立即汇报并按相关規定解决。
企业将严苛依照相关政策法规和以上批复的标准及企业股东会的受权申请办理此次企业债券发行的相关的事宜，并按时执行信息公开责任。
特此公告。
国泰君安股权有限责任公司
2021年9月8日
证券代码：600837证劵通称：国泰君安公示序号：临2021-034
国泰君安股权有限责任公司有关
接到证监委
立案告知书和调研通知单的公示
本企业股东会及整体董监事确保本公示內容没有任何的虚报记述、虚假性阐述或是重点忽略，并对其主要内容的真实有效、精确性和一致性承当部分及法律责任。
国泰君安股权有限责任公司（下称“企业”）于2021年9月7日查收了证监委（下称“证监会”）《立案告知书》（证监立案侦查字0152021022号）和《调查通知书》（证监调研字0152021061号）。因企业在进行西南药业股权有限责任公司（现奥瑞德光电股份有限责任公司）税务顾问业务流程的不断督导工作期内未勤勉尽责，因涉嫌非法违反规定，依据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，证监会决策对企业开展立案侦查并调研有关状况。
本企业将全方位相互配合证监会的有关工作中，与此同时严苛依照管控规定执行信息公开责任，现阶段企业的生产经营情况一切正常。
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）为企业特定披露新闻媒体，企业有关信息以企业在以上新闻媒体发表或公布的公示为标准，烦请众多投资人客观项目投资,留意经营风险。
特此公告。
国泰君安股权有限责任公司
2021年9月8日
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