证券代码：600837证劵通称：国泰君安公示序号：2021-033

　　本企业股东会及整体董监事确保本公示內容没有任何的虚报记述、虚假性阐述或是重点忽略，并对其主要内容的真实有效、精确性和一致性承当部分及法律责任。

　　关键內容提醒：

　　●股东会举办日期：2021年9月28日

　　●此次股东会选用的互联网投票软件：上海交易所股东会互联网投票软件

　　一、召开大会的基本情况

　　(一)股东会种类和届次

　　2021年第一次临时性股东会

　　(二)股东会召集人：股东会

　　(三)网络投票方法：此次股东会所运用的决议方法是当场网络投票和网上投票结合的方法

　　(四)现场会议举办的日期、時间和地址

　　举办的日期時间：2021年9月28日14点00分

　　举办地址：国泰君安商务大厦3楼会议厅（上海松江区广东路689号）

　　(五)网上投票的系统软件、起始日期和网络投票時间。

　　互联网投票软件：上海交易所股东会互联网投票软件

　　网上投票起始時间：自2021年9月28日

　　至2021年9月28日

　　选用上海交易所互联网投票软件，根据交易软件微信投票的网络投票時间为股东会举办当日的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；根据互联网技术微信投票的网络投票時间为股东会举办当日的9:15-15:00。

　　(六)股票融资、转融通、承诺回购业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

　　涉及到股票融资、转融通业务、承诺回购业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应依照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关要求实行。

　　二、大会决议事宜

　　此次股东会决议提案及网络投票股东类型

　　1、各提案已公布的时长和公布新闻媒体

　　以上提案早已企业第七届股东会第十九次大会（临时性大会）决议根据，会议决议公示于2021年9月3日发表于证监委特定新闻媒体和上海交易所网址(http://www.sse.com.cn)。

　　此次股东会的大会材料将于同日刊出于上海交易所网址(http://www.sse.com.cn)。本企业H股公司股东的2021年第一次公司股东尤其交流会通知详细中国香港协同交易中心有限责任公司（下称“香港交易所”）披露易网址(http://www.hkexnews.hk)。

　　2、尤其决定提案：无

　　3、对中小型投资人独立计票的提案：所有

　　4、涉及到关系公司股东逃避决议的提案：无

　　应逃避决议的关系公司股东名字：无

　　三、股东会网络投票常见问题

　　(一)本自然人股东根据上海交易所股东会互联网投票软件履行投票权的，既能够登录交易软件微信投票（根据特定买卖的证劵公司买卖终端设备）开展网络投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）开展网络投票。初次登录互联网技术微信投票开展网络投票的，投资人必须进行公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

　　(二)公司股东根据上海交易所股东会互联网投票软件履行投票权，假如其有着好几个公司股东帐户，能够应用拥有上市公司的任一公司股东帐户参与网上投票。网络投票后，视作其所有公司股东帐户下的同样类型优先股或同样种类认股权证均已各自投出同一建议的表决票。

　　(三)同一投票权根据当场、本所互联网微信投票或其它方法反复开展决议的，以第一次投票结果为标准。

　　(四)公司股东对全部提案均决议结束才可以递交。

　　四、大会参加目标

　　(一)股权登记日收盘后在中国证券备案清算有限责任公司企业上海市子公司数量统计的自然人股东有权利参加股东会（详细情况详细下表），并能够以书面通知授权委托人列席会议和参与决议。该委托人无须是自然人股东。

　　H股公司股东备案及参加注意事项参考企业在香港交易所网站http://www.hkexnews.hk公布的本企业2021年第一次公司股东尤其交流会通知以及他有关文档。

　　(二)企业执行董事、公司监事和高級管理者。

　　(三)企业聘用的刑事辩护律师。

　　(四)别的工作人员

　　五、大会备案方式

　　（一）内资股公司股东（A股公司股东）

　　1.合乎以上参加目标标准的A股公司股东，法人代表列席会议的，须持法人代表证明材料、自己有效的身份证证件、个股账户开展备案；授权委托人列席会议的，委托人须持书面形式委托授权书（参照配件）、自己有效的身份证证件、个股账户开展备案。

　　合乎以上情况的A股法人股东列席会议的，须持自己有效的身份证证件、个股账户等股权证明开展备案；授权委托人列席会议的，委托人须持书面形式委托授权书（参照配件）、自己有效的身份证证件、受托人个股账户等持仓证实开展备案。

　　2.以上备案原材料均需给予影印件一份，法人股东备案原材料影印件须公司股东个人签名，公司股东备案原材料影印件须加盖公司股东公司公章。

　　3.报请诸位出席会议公司股东，在公司股东备案原材料上标明联系方式，便捷会务服务工作人员立即与公司股东建立联系，防止公司股东备案原材料发生疏漏。传真开展备案的公司股东，请在出席会议时带上公司股东备案原材料正本，交到交流会学术部。

　　（二）海外上市外资股公司股东（H股公司股东）

　　敬请参照本企业于香港交易所网站http://www.hkexnews.hk及本企业网站http://www.htsec.com向H股公司股东再行传出的2021年第一次公司股东尤其交流会的通知以及他有关文档。

　　（三）当场备案時间

　　拟列席会议的公司股东或公司股东委托的委托人请带上备案文档正本或合理团本于2021年9月28日中午13:15-13:45至此次股东会大会地址申请办理入场备案。

　　六、别的事宜

　　（一）此次股东会现场会议开会时间大半天，参会的全部公司股东饮食酒店住宿及交通出行花费自立。

　　（二）大会联系电话

　　详细地址：上海广东路689号国泰君安商务大厦12楼

　　联络单位：国泰君安股权有限责任公司股东会公司办公室

　　邮政编码：200001

　　电話：（8621）63411000

　　发传真：（8621）63410627

　　特此公告。

　　国泰君安股权有限责任公司股东会

　　2021年9月6日

　　配件：国泰君安股权有限责任公司2021年第一次临时性股东会委托授权书

　　上报文档

　　国泰君安股权有限责任公司第七届股东会第十九次大会（临时性大会）决定

　　配件：委托授权书

　　国泰君安股权有限责任公司

　　2021年第一次临时性股东会委托授权书

　　国泰君安股权有限责任公司：

　　兹授权委托老先生（女性）意味着本企业（或自己）参加2021年9月28日举办的贵司2021年第一次临时性股东会，并委托履行投票权。

　　受托人持一般股票数：　　　　　　　　

　　受托人持优先选择股票数：　　　　　　　　

　　受托人公司股东账号号：

　　受托人签字（盖公章）：　　　　　　　　受委托人签字：

　　受托人身份证号码：　　　　　　　　　　受委托人身份证号码：

　　授权委托日期：　　年月日

　　备注名称：

　　受托人应在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中挑选一个并打“√”，针对受托人在本委托授权书中未作实际标示的，受委托人有权利按自身的需求开展决议。

　　填好表明：

　　1、请使用正楷填好您的全称（须与股东名册上所述的同样）；

　　2、凡有权利参加股东会及在大会上网络投票的A股公司股东，均可受权委托人；

　　3、请填好股票数，如未填，则本委托授权书将被视作与以您为名备案的全部股权相关；

　　4、请填好委托人名字，如未填，则交流会现任主席将担任您的意味着。公司股东可授权委托一名或多位委托人参加及网络投票，委任超出一位委托人的公司股东，其委托人只有以网络投票方法履行投票权；

　　5、本委托授权书务必由数量统计的A股公司股东以及书面形式宣布认证的受权人签定。如公司股东为法定代表人，则委托授权书须再行盖上印章并经过该法定代表人之法人代表（或获宣布受权人员）亲笔写签定；

　　6、本委托授权书的贴报、影印件或以上文件格式自做均合理；

　　7、本委托授权书填妥后应当此次股东会举办24小时前以专职人员、邮递或发传真方法送到本企业（上海广东路689号国泰君安商务大厦12楼股东会公司办公室，邮政编码：200001）；联系方式：电話：（8621）63411000；发传真：（8621）63410627。邮寄送达的，以邮戳日期是送到日期。