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东兴证券股份有限公司关于通用电梯股份有限公司 2021年度持续督导培训情况的报告

2022-01-05 09:05 新报网编辑：文婷婷阅读：14506

　　深圳证券交易所：

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》对通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”或“公司”）进行了2021年度持续督导培训，报告如下：

　　一、本次持续督导培训的基本情况

　　（一）保荐机构：东兴证券股份有限公司

　　（二）保荐代表人：覃新林、曾冠

　　（三）培训时间：2021年12月29日

　　（四）培训地点：通用电梯会议室

　　（五）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及公司控股股东及实际控制人等

　　（六）培训内容：

　　1、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规及主要条款，重点讲解股份买卖的相关规定。

　　2、结合上市公司典型违规案例，解读了上市公司在短线交易、敏感期买卖等方面常见的违规行为，督促公司及董监高进一步了解上市公司持续督导及股份买卖等方面应承担的责任和义务，增强规范运作意识。

　　二、上市公司的配合情况

　　保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好效果。

　　三、本次持续督导培训的结论

　　保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》的有关要求，对通用电梯股份有限公司进行了2021年度持续督导培训。

　　东兴证券认为：通过本次培训，促进公司及各方主体进一步了解股份买卖相关规定，明确公司及上述人员应承担的责任和义务，增强了规范运作意识。

　　保荐代表人：

　　覃新林曾冠

　　东兴证券股份有限公司

　　年月日

　　东兴证券股份有限公司关于通用电梯股份有限公司2021年度现场检查报告

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》等有关法律法规的要求，东兴证券股份有限公司作为通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，于2021年12月28日至12月29日对2021年度的有关情况进行了现场检查，报告如下：

　　保荐代表人：

　　覃新林曾冠

　　东兴证券股份有限公司

　　年月日

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